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《科目1:法律法规》冲刺提高试题六

1.基金注册登记机构通过设立和维护( )确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

解析:基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为.故本题为D选项。

2.某封闭式基金2019年7月8日的基金份额净值为1200元,投资者当天在二级市场的卖出价格为每份1500元.则该投资者的交易情况为( )

解析:ETF联接基金的主要特征有以下几方面:(1)联接基金依附于主基金,通过主基金投资。(2)联接基金提供以后、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道。(3)联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF基金的运作。(4)联接基金不能参与ETF的套利,发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。(5)联接基金是一种特殊的基金中的基金(FOF),ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。

4.根据《证券投资基金法》的规定,关于承担无限连带责任的基金份额持有人,以下说法正确的是( )

解析:按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

解析:基金职业道德可以通过以下方法提升:1.岗前职业道德教育;2.岗位职业道德教育;3.基金业协会的自律;4.树立基金职业道德典型;5.社会各界的持续监督

6.投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构,属于( )的系统内转托管。

解析:系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内),或将托管在某基金管理人或其代销(场内到场内),或将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人(场外到场外)。LOF份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。

7.开放式基金在开放申购和赎回前,披露基金份额净值和基金份额累计净值的频率一般为( )

解析:开放式基金在其开放申购、赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;开放申购、赎回后,则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

解析:基金销售业务包括为投资人开立基金交易账户、宣传推介基金,办理基金份额发售、申购。赎回及提供基金交易账户信息查询等活动。

(2)私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息。

(3)中国基金业协会私募基金管理入以及私募基金公示信息(含相关诚信信息)。

(4)私募基金托管情况(如无.应以显著字体特别标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等),是否聘用投资顾问等。

(10)投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等)。

(14)私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的,应当明确说明入伙(股)协议不能替代合伙协议或公司章程。

10.M有限责任公司最近1年末净资产6000万元,最近一年末持有的股票资产1740万元,该股票资产已经连续持有3年。M公司正在向基金销售机构申请成为专业投资者,基金销售机构的下列做法中不适当的是( )。

B.主动向M机构说明,M机构整体实力较强,具有丰富的投资经验.应该转化为专业投资者

(1).最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

(2).金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元.且具有1年以上证券、或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者.

普通投资者申请转化为专业投资者,投资者须主动通过书面形式提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识或模拟交易等方式对投资者情况及证明材料进行审慎评估,确认其是否符合相关要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示投资者可能承担的投资风险,告知审核结果及理由,选项B错误,基金销售主动向M机构说明不适当。故本题为B选项.

解析:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

C.了解客户资信状况,交易习惯,证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

解析:投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动.其手段是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题及应对措施。故本题为A选项.

14.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基金管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确( )

解析:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

解析:基金公司合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。基金管理认在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作。

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